全国优秀博士学位论文指导教师特征分析
张淑林 彭莉君古继宝
一、导言
1999年全国优秀博士学位论文评选以来，就有研究人员对优秀博士学位论文产生的因素进行分析。本文着重对优秀博士学位论文作者的导师进行研究，希望从中获得一些规律，为博士生培养单位提供借鉴。
关于导师与博士生培养质量的关系，国内外的一些学者进行了有益的探索。Yoakum认为导师的学术地位、是否拥有终身职位对博士生的培养质量有重要的影响[1]；Buchheit等认为教学负担、科研经费、任期以及导师的时间分配都是博士生培养质量的影响因素[2]；潘艺林等认为质量标准、博士生教育体系对个人的作用、导师的影响力度、导师素质、指导频率、指导方式、指导范围、指导周期（修业年限）、学生入学时的水平等多方面因素均对博士生的培养质量有影响[3]；叶松等认为导师的考核评估指标应包括：导师自身的学术水平和学术业绩（导师科研成果情况、导师参与学术交流活动情况）、导师的科研支撑条件（导师承担科研项目情况、导师科研经费）、导师指导博士生的投入和业绩（工作量考核、过程考核、目标考核）[4]。
本项研究从数据的可获得性角度选择了导师年龄、指导博士生经验、学术身份、学历、国外交流经历、国外学习经历等维度进行研究。
二、样本与概念测量
本文的研究对象为：1999~2008年全国优秀博士学位论文（以下简称“优博论文”）作者的指导教师，但由于部分军事学学科领域内导师的数据资料难以收集，而且十年间军事学的获奖者仅10名，所以，本研究的样本为排除军事学后的975名全国优博论文指导教师。
本文选择了全国优博论文指导教师的五个维度进行研究，包括年龄、指导经验、学术身份、学历、海外学术经历。各维度的定义和量化方法如下：
（1）导师年龄：本文所指的导师年龄为导师开始指导该名全国优博论文作者时的年龄。
（2）导师指导博士生经验：本研究采用导师曾指导博士生年限来评价导师指导博士生的经验，即：导师开始指导全国优博论文作者的年份与其批准为博士生指导教师的年份之差。
（3）导师的学术身份：本文将导师的学术身份分为4个等级，其划分标准及相应的权重得分如下：
4（中国科学院院士、中国工程院院士、第三世界院士及美国国家科学院院士等）；3（“长江学者奖励计划”获得者、“国家杰出青年科学基金”获得者及“973计划”首席科学家等）；2（曾获得过国务院、教育部等国家级奖励的导师）；1（获得其他奖励或较为普通的教授）。
（4）导师学历：导师的最终学历可作为导师自身素质的衡量依据，其划分标准及相应的权重得分为：5（博士学历）；4（副博士学历）；3（硕士学历）；2（本科学历）；1（专科及专科以下学历）。
（5）海外学术经历：本文通过是否有海外留学经历和做访问学者、进行学术交流经历两个方面进行衡量：1（出国留学并取得学位、曾在国外高校做过访问学者或进行学术交流）；0（没有出国留学、没有海外访问交流的经验）。
三、数据分析
1.总体样本的描述统计
对样本的五个衡量维度（六个属性）进行描述统计，其结果如表1、表2所示。
对样本的五个衡量维度（六个属性）进行描述统计，其结果表1、表2如示。
表1 各变量相关系数及描述统计
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样本量
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均值
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导师年龄
|
指导学生经验
|
学术身份
|
学历
|
出国读书
|
访问
|
|
导师年龄
|
939
|
60.18
|
1
|
|
|
|
|
|
|
指导学生经验
|
860
|
6.30
|
-0.023
|
1
|
|
|
|
|
|
学术身份
|
893
|
2.60
|
0.014
|
.198**
|
1
|
|
|
|
|
学历
|
840
|
3.67
|
0.041
|
-.356**
|
0.067
|
1
|
|
|
|
出国读书
|
975
|
0.44
|
0.044
|
-0.043
|
.200**
|
.448**
|
1
|
|
|
访问
|
975
|
0.26
|
0.031
|
-.144**
|
0.033
|
-0.008
|
-.240**
|
1
|
|
**. 相关性的显著水平为0.01（双尾）
第二列中的样本量部分值低于975是因为数据收集中存在缺失值所致。
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表2 1999-2008年度导师各衡量维度均值
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年份
|
年龄
|
指导学生经验
|
学术身份
|
学历
|
出国读书
|
访问
|
|
1999
|
67.73
|
6.58
|
2.88
|
3.02
|
0.25
|
0.34
|
|
2000
|
64.04
|
6.89
|
2.54
|
3.01
|
0.15
|
0.40
|
|
2001
|
61.99
|
6.16
|
2.64
|
3.48
|
0.24
|
0.42
|
|
2002
|
59.94
|
6.02
|
2.59
|
3.53
|
0.20
|
0.45
|
|
2003
|
62.03
|
6.54
|
2.62
|
3.36
|
0.23
|
0.39
|
|
2004
|
62.09
|
6.80
|
2.46
|
3.47
|
0.27
|
0.45
|
|
2005
|
58.39
|
6.25
|
2.44
|
3.89
|
0.31
|
0.41
|
|
2006
|
57.18
|
6.09
|
2.93
|
3.94
|
0.30
|
0.48
|
|
2007
|
54.23
|
5.53
|
2.52
|
4.40
|
0.34
|
0.51
|
|
2008
|
54.18
|
6.16
|
2.41
|
4.39
|
0.30
|
0.57
|
|
总计
|
60.18
|
6.30
|
2.60
|
3.67
|
0.26
|
0.44
|
2.导师年龄特征
本文统计到939名全国优博论文作者指导教师年龄，其年龄均值为60.18岁。80.7%的导师年龄分布于41~70岁之间，其中，55.4%的导师年龄在61岁以上，从中可以看出，这些培养出全国优博论文作者的博士生导师其自身年龄都较大，从而可以认为他们均有较为丰富的经验、阅历。
图1描述的是1999~2008年全国优博论文指导教师年龄的变化趋势。从图中可以看出，在这十年之间，这些顶尖博士生导师的年龄有了大幅下降，1999年他们的平均年龄为67.73岁，2008年导师的年龄均值下降至54.18岁，降幅达13岁之多；从1999年至2002年，导师年龄的下滑速度很快，年均降幅超过2岁，在2002年到2004年的两年间，导师的平均年龄有一定幅度的上升，随后从2004年开始，导师的平均年龄又有了较大幅度的下降。
图1 百篇优博导师年龄变化趋势
同时，通过对全国优博论文指导教师的年龄构成与全国博士生导师队伍的年龄构成的观察比较（见表3），本文以1999年、2004年和2008年获奖者指导教师的年龄构成为例：1999年全国优博论文导师中，87.6%的导师年龄在61岁之上，而在同期的全国博士生导师队伍中，67.2%的博导年龄在61岁以上；到了2004年，年龄在61岁以上的全国博导和优博论文导师的比例相近，61岁以上的优博论文导师比例稍高于全国博导；但在2008年，优博论文导师中仅有28.4%的导师年龄高于61岁，而全国博导中仍有42.2%的导师年龄在61岁之上。
表3 61岁以上的全国博导与优博论文导师比例 单位：%
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获将年份
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全国博导
|
优秀导师
|
|
1999
|
67.2
|
86.7
|
|
2004
|
50.1
|
57.6
|
|
2008
|
42.2
|
28.4
|
根据以上对比可发现：全国优博论文指导教师的年轻化程度明显高于全国博士生导师队伍。这说明在全国优博论文的初评阶段，导师的经验丰富与否与指导顶尖博士生有着重要的关系，但就近几年和今后的发展趋势来看，创新精神和培养精力可能比拥有丰富的经验更为重要。
优博论文导师平均年龄在这十年间出现如此大幅度的降低，笔者认为原因可能有以下两点：
（1）1999年的全国优博论文作者中，75%是从1993年及1993年之前开始攻读博士学位的。国务院学位委员会从1981年开始批准评选博士生导师，直至1993年，仅批准通过5批博士生导师，而且这些博士生导师的年龄往往都较大，所以首批获奖者的导师年龄整体上偏大。
（2）在1993年之后，国务院学位委员会开始批准部分高校自行批准评选博士生导师；而且随着国家对高等教育事业的关注与发展，以及高校自身发展的需求，涌现大批青年学者；同时，各院校纷纷就博士生导师队伍年轻化提出了很高要求。综合以上多方面因素，导致导师队伍的年龄大幅下降。
3.导师指导博士生经验
对于该衡量维度，本文统计到860名全国优博论文指导教师曾指导博士生年限，其年限均值为6.30年，其中，51.3%的获奖者指导老师仅有0~5年指导博士生的经验，而拥有10年以上指导博士生经验的导师仅占所有导师的20.4%，可见指导出这些全国优博论文的导师并非都是拥有很丰富指导博士生经验的教授。这可能说明导师在指导学生方面的经验丰富程度对于培养出顶尖人才来说是存在一个拐点，并不是指导时间越长越好或越短越好，而拥有6年指导博士生的经验可能为最佳年限。
从时间维度来看（如图2所示），获奖者导师曾指导过博士生的年限在不同的年份间没有显著的差异，只有轻微的波动，这说明对于导师指导博士生的经验这点要求在这十年间并没有很大的变化，他们曾指导博士生的平均年限均在6年左右。这表明：要培养出优秀博士生，博士生导师需有一定的指导经验（如，6年指导博士生的经验）。
图2百篇优博导师指导经验变化趋势
对于导师曾指导博士生的平均年限为6年这一点在十年间没有很大的变化，究其原因，可能有以下两点：① 6年的指导经验可能是导师指导出优秀博士生的一个必要条件，时间不能过短，否则指导经验可能会相对匮乏；②随着导师拥有的指导经验越来越丰富，其自身年龄也相应增大，然而，导师年龄的增大却可能会影响到导师的指导精力。
4.导师的学术身份
对于导师学术身份这一维度，其有效样本为893名博导，其中，33.1%的导师为院士，17.6%的导师为“长江学者奖励计划”特聘教授、“国家杰出青年科学基金”获得者或“973计划”首席科学家，25.6%的导师曾获得过国务院、教育部等国家级奖励，23.6%的导师曾获得其他奖励或是较为普通的教授。由于在人文社会科学领域内，几乎没有博士生导师的学术身份为院士或“国家杰出青年科学基金”获得者、“长江学者奖励计划”特聘教授等，所以在排除哲学、经济学、法学、文学、教育学、历史学、管理学获奖者导师后，其学术身份的均值由2.60上升至2.80，且其中有40.4%的导师为院士，19.4%的导师为“长江学者奖励计划”特聘教授、“国家杰出青年科学基金”获得者或“973计划”首席科学家。根据以上的数据分析结果可发现，这些培养出顶尖博士生的导师其自身的学术水平均较高，在各自的学术领域内均取得一定的成就，所以，笔者认为导师自身的学术水平对博士生的培养质量有着重要的作用，只有自身有一定科研成就的导师才能培养出优秀博士生。
从1999年至2008年（如图3所示），全国优博论文指导教师学术身份的权重得分均值除了在2006年表现特别突出之外，总体上有一定幅度的降低（如图3中按照虚线的整体走势，即在排除2006年后，整体呈下降趋势更为明显），导师的学术身份呈多样化趋势。1999年，导师学术身份的权重得分均值为2.88，2008年其得分均值仅为2.41；从1999年到2008年，学术身份为院士的导师越来越少，1999年，其比例为55.68%，到了2008年，该比例下降至16.84%，同时，学术身份为“长江学者奖励计划”特聘教授、“国家杰出青年科学基金”获得者或“973计划”首席科学家的导师也仅占30.53%。那么，我们可以认为，现在有能力指导出顶尖博士生的导师不仅仅是那些已经在各自的学术领域内取得很高成就的导师，有越来越多的导师能够指导出顶尖博士生。
图3百篇优博导师学术身份变化趋势
5.导师学历
在这些顶尖博士生的指导教师中，48.1%的指导老师具有博士学历，2.7%获奖者导师拥有副博士学位，1998年，在北京大学和清华大学，不超过30%的教授具有博士学位，即便是经过几年的努力，也仅有45%的博导具有博士学位[5]。相较之下，这些优博论文导师的受教育程度整体上相对较高，可见导师自身素质、自身的知识结构对于培养出优秀博士生有着重要的作用。
图4表示的是优博论文导师学历在这十年间的变动趋势，从图中可以看出，导师的学历有了明显的提高，1999年，导师学历的权重得分均值为3.02，到2007年和2008年，导师学历的权重得分均值提高到4.4左右。其中，拥有博士和副博士学历的导师从1999年的28.1%上升到2008年的75%，拥有本科或本科以下学历的导师从1999年的44.9%降低到2008年的10.9%。
图4 百篇优博导师学历变化趋势
全国优博论文指导教师的整体学历层次在这十年间有了大幅的提高，笔者认为其原因可能有以下三点：①1999年获奖的博士生导师，他们大都是在1981~1993年间被批准为博士生导师，而在此期间，我国各高等院校的博士生教育刚刚起步，没有出国留学经验的导师往往不具备博士学历，从而导致1999年全国优博论文指导教师学历整体偏低的现象。②近年来，随着我国高等教育事业的蓬勃发展，高校教师的受教育水平在整体上有了大幅的提高，而且根据前文的分析，全国优博论文导师的受教育水平是在北京大学和清华大学的博士生导师受教育水平之上，那么这些全国优博论文的指导教师其学历层次也应随之提高。③若导师自身没有接受过高等教育，难以提供高水平的指导，所以会对导师学历的提高有迫切的要求。
6.导师出国学习、交流情况
在975名全国优博论文指导教师中，26%的全国优博论文导师曾在国外读书并取得学位，44%的导师曾出国做过访问学者或进行学术交流，其中7.6%的导师既曾在国外取得学位又出国做过访问学者或进行学术交流；38.2%的导师没有海外的学习、访问、交流经历或是数据缺失。于是可以得出结论：大部分全国优博论文的指导教师均有海外的学术经历，这在一定程度上有助于提高导师自身的学术水平，从而也有助于提高博士生培养质量。
从时间序列来看（如图5所示），全国优博论文指导教师拥有国外高校学历和出国访问、交流经历的在这十年间均呈现增长的趋势，越来越多的导师曾出国留学并取得学位或在国外进行访问和交流。对于具有国外高校学历这一方面，从总体上看，越来越多的全国优博论文指导教师拥有国外高校的学历，但增幅不是很大（1999年25%；2007年，拥有国外学历的导师比例最高，为34%），而且在中间几年有一定的波动；而在国外做访问学者和进行学术交流这一方面，其增长幅度就比较明显，从1999年的34%提升至2008年的57%。
图5 百篇优博导师出国访问交流变化趋势
对于导师拥有海外经历呈增长趋势这一现象，笔者认为有其必然性，随着我国改革开放的全方位深入和国际间学术交流合作的日益密切，越来越多的学者在国外高校深造，所以导师具有国外学历、出国访问交流的经历自然就会日益增多。
四、结论与政策建议
根据前文的数据分析可发现，全国优博论文指导教师的年龄呈现下降趋势，其指导博士生的经验基本都在6年左右，同时，导师的学术身份呈现多样化趋势，导师的学历与出国经历均有上升趋势。
基于上述结论，为提高博士生培养质量，本文提出如下建议：
1.不要唯身份论，要注重年轻人才的潜力
建立严格的博士生导师竞聘上岗制度或副博导制度，以导师的实际科研能力、科研项目、科研经费等作为博导的评选标准和上岗标准。
2.重视经验的积累与传递
经验丰富的导师可以给予年轻导师一些帮助，使年轻导师能够更快更好地指导博士生，使他们在自身拥有很强科研能力的同时又能拥有很强的指导能力。
3.重视出国与对外交流的重要性
国家应增加公派留学的资金投入，使更多学者能够拥有出国学习、访问交流的机会。
参考文献
[1] YOAKUM J C. Research productivity of home economic education faculty in public doctorate-granting university[M]. Columbus： The Ohio State University，1993.
[2] BUCHEIT S，COLLINS A B，COLLINS D L. Intra-institutional factors that influence accounting research productivity[J]. The Journal of Applied Business Research，2001，17（2）：17-31.
[3] 潘艺林，何仁龙，马桂敏，等. 导师的指导对博士生培养质量的影响——对部分师生的问卷调查与文献比较[J]. 教育与现代化，2004（2）：20-25，60.
[4] 叶松，瞿海东，蒋国俊. 博士生导师队伍考核评估机制研究[J]. 中国高教研究，2005（6）：22-24.
[5] 清华大学研究生院. 我国理工科博士生教育现状剖析及对策[J]. 中国高等教育，2002（8）：27-30.
（选自《学位与研究生教育》2010年第5期）